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罚款2100万元、实控人终身禁入!优策投资遭监管严肃查处

元鼎证券10个月前 (12-19)元鼎证券官网1098
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<p>12月12日,中国证监会发文称,近日,中国证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称“优策投资”)及有关责任人员违法违规作出行政处罚。</p><img src=

经查,优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为,严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元,对3名责任人员罚款1425万元,对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。

中国证监会表示,对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索,证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则,依法依规移送公安机关。侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益,破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求,依法严厉查处私募基金各类违法违规活动,清除“害群之马”,净化市场环境,促进行业规范健康发展。

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